证券

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（　）。①上市报告书。②公司章程。③公司营业执照。④公司债券募集办法 07-06

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（　　）。①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系 07-06

下列不属于财产保险公司的基础类业务的是（　）。 07-05

证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报（　）备案。 07-05

关于证券经纪业务的说法错误的是（　）。 07-05

美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（　　）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。 07-05

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，应予立案追诉的情形不包括（　）。 07-05

下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（　　）。 07-05

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。1建设国债2战争国债3特种国债4赤字国债 07-05

应急演练应当形成报告，保存期不得少于（　　）年。 07-05

债券信用评级的主要对象是（　　）。 07-04

根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。 07-04

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（　　）。 07-04

关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任，表述错误的是（　）。 07-04

下列关于股票的表述正确的是（　）。 07-04

反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（　）。 07-04

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 07-04

通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（　　）。 07-04

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册，交易商协会设注册委员会。下列关于注册委员会说法正确的是（　）。 07-03

下列不属于中国证券协会会员的是（　）。 07-03