下列不属于中国证券协会会员的是（ ）。 07-03
证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（ ）。 07-03
以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障 07-03
柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。①建立健全柜台市场产品管理制度。②建立健全柜台交易管理制度。③健全柜台交易合规管理制度。④健全柜台交易风险管理制度 07-03
根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 07-03
中证规模指数中，定位于大盘指数的是（ ）。 07-02
证券公司申请中间介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 07-02
某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（ ）。 07-02
下列关于金融市场中的证券市场和非证券金融市场的说法错误的有（ ）。 07-02
下列属于法律关系客体的是（ ）。①组织。②人身、人格。③精神成果。④不作为的行为 07-02
《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。 ①法律；②行政法规；③部门规章；④自律管理业务规则。 07-02
时刻证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。 07-02
证券公司分类评价期为（ ）。 07-02
有限售条件股份具体包括（ ）。Ⅰ.外资持股。Ⅱ.国家持股。Ⅲ.国有法人持股。Ⅳ.其他内资持股。Ⅴ.人民币普通股 07-01
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。 07-01
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。 07-01
用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（ ）。 07-01
将证券投资者分为机构投资者和个人投资者的依据是（ ）。 07-01
下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量④国务院规定的其他条件 07-01