证券

变相公开发行证券的情形包括（　）。①非公开发行股票及其股权转让。②采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。③公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。④向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 07-13

以下（　　）不是普通投资者必须享有的特别保护。 07-13

组织全国商业银行之间的清算体现了中央银行的（　）职能。 07-13

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（　　）。①债券的票面价值②债券的到期期限③债券的票面利率④债券发行者名称 07-13

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（　　）。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意 07-13

根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（　　）。 ①协助协会的检查和调查； ②负责所在机构执业人员提供的备案事项； ③为所在机构人员提供相关咨询； ④保持与协会的日常联系。 07-13

银行业金融机构发行资本补充债券应满足的条件不包括（　）。 07-12

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是（　　）。 07-12

2017年中国证监会发布《关于避险策略基金的指导意见》，此前的“保本基金”正式更名为“避险策略基金”，取消（　）。 07-12

在我国香港地区，将证券投资基金称为（　）。 07-12

根据金融债券发行业务的一般规定，下列说法中，错误的是（　）。 07-12

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（　　）。 07-12

（　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 07-12

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况。②业务范围。③财务状况。④违约记录 07-12

在公司型基金中，负责管理基金的基金管理公司由（　）选聘。 07-11

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　）。 07-11

（　　）依法对金融债券的发行进行监督管理。 07-11

针对存托凭证的做市商报价系统是（　　）。 07-11

深圳证券交易所的股价指数不包括（　　）。 07-11

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，属于单位集资诈骗的，数额在（　）万元以上的，应予以立案追诉。 07-11