证券

深圳证券交易所的股价指数不包括（　　）。 07-11

证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 07-11

从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易，定期交易的特点有（　　）。1批量指令可以提高价格的稳定性2指令执行和结算的成本相对比较低3市场为投资者提供了交易的即时性 07-10

《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。 07-10

对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（　　）。 07-10

关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。 07-10

在我国，设立证券公司必须经（　　）审查批准。 07-10

国际债券的投资者主要有（　　）。Ⅰ、银行； Ⅱ、金融机构 ；Ⅲ、工商财团； Ⅳ、自然人。 07-10

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列说法中错误的是（　）。 07-10

关于合格境外投资者的资金管理问题，以下表述正确的是（　　）。①合格境外投资者应当在托管人处开立外汇账户和（或）人民币专用存款账户，收支范围应当符合人民银行、外汇局的有关规定②合格境外投资者应当按照人民银行、外汇局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币③合格境外投资者汇出资金必须遵守按照人民银行、外汇局相关规定 07-10

债券型基金的认购费率通常在（　）以下。 07-09

发行人定向发行后股东累计不超过（　　）人的，由全国股转公司自律审查。 07-09

（　）是指中央银行利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，采用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。 07-09

保荐人有下列情形之一的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金（　　）。①提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的②提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节不严重的③在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的 07-09

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）。 07-09

以下（　　）属于记账式国债的特点。1可以记名、挂失2以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好3可上市转让，流通性好4通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本5上市后价格随行就市，具有一定的风险 07-09

在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临着外部风险与内部风险，下列不属于内部风险的是（　）。 07-09

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款。 07-09

（　）是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。 07-08

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（　　）个月的累计数额占净资产（　　）以上的，应予立案追诉。 07-08