证券

关于质押式报价回购业务的说法，正确的是（　）。①证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。②中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。③证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。④证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报 06-06

下列说法中，正确的是（　　）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司 06-06

关于股票，下列说法错误的是（　　）。 06-05

可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（　　）。 06-05

在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（　　）人。 06-05

债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（　）。 06-05

关于“沪伦通”，下列说法错误的是（　　）。 06-05

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。 06-05

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（　　）申请保荐机构资格。 06-05

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（　　）种。 06-05

关于私募基金的投资要求，下列说法错误的是（　　）。 06-04

金融期权的主要风险指标Vega=（ 06-04

在我国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（　　）。 06-04

股票投资分析的基本分析法，其假设是（　）。Ⅰ.股票的价值决定价格。Ⅱ.股票的价格决定价值。Ⅲ.股票的价格围绕价值波动。Ⅳ.股票的价值围绕价格波动 06-04

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。①监管谈话②责令进行业务学习③没收违法所得④责令公开说明 06-04

以下关于证券公司自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。①建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责②自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离③自营业务和投资管理业务可以一起操作④重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录 06-04

激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。其具体内涵包括（　　）。①建立和深化将客户及公司利益置于个人或部门利益之上的共同认知，通过各种方式增强团队之间的协同性和公司整体的凝聚力②尊重工作人员的多元化背景与见解③鼓励工作人员对现状提出建设性意见和多元化观点④激励员工发挥主动性和创造力为公司发展建言献策，增强长期健康发展的韧劲和动力 06-04

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（　　）等资产。 ①证券； ②动产； ③不动产； ④股权。 06-04

下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ、不得在对外营销中使用“储蓄”字样 Ⅲ、次级债务不得与其他债权相抵销 Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回 06-03

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（　　）的处罚措施。 06-03