证券

按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（　　）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品 06-03

我国证券市场法律法规体系，是以（　　）为核心的。 06-03

在股票的价值中，决定股票的市场价格的是（　）。 06-03

证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（　）。 06-03

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（　　）。 06-03

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 06-03

下列关于证券类机构主要信用风险及管理的说法正确的有（　　）。1股票质押业务面临的信用风险是指股权质押业务的融资主体不能按时履约的风险2为控制证券公司融资融券业务的信用风险，《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金3证券公司债券业务面临的信用风险主要体现在信用债投资业务上，主要包括两类：一类是债券主体违约风险；另一类是逆回购、远期、借贷融出等交易对手方信用风险4如果客户承担了与其收益不相匹配的过高信用风险，不会影响证券类机构的声誉与未来的产品发行 06-02

个人进行证券投资应当具备的基本条件有（　　）。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书 06-02

在证券投资中，多样化的（　）策略成为投资者消除非系统性风险的基本策略。 06-02

下列选项中，不属于外资股的是（　）。 06-02

违反《证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 06-02

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理。②证券公司应当建立健全业务隔离制度。③证券公司应当建立标的证券的制度管理。④股票质押率上限不得超过50% 06-02

下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（　　）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效 06-02

下列关于基金非公开募集的方式和对象，说法正确的是（　）。 06-02

根据证券资产管理业务的一般规定，集合资产管理计划成立应当具备的条件有（　）。①募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。②募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模。③投资者人数不少于2人。④投资者人数不高于200人 06-01

下列关于股票退市的表述错误的是（　）。 06-01

在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（　　）。 06-01

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。 06-01

关于基金定期报告，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细。Ⅱ.基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成基金半年度报告并予以公告。Ⅲ.基金半年度报告要求进行审计。Ⅳ.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后3个月内经过审计后予以公告。Ⅴ.基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 06-01

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息的是（　）。 06-01