证券

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（　）通过并经监管机构同意可适当延长期限。 08-22

合伙企业财产进行清偿的顺序为（　　）。①清偿债务②清缴所欠税款③支付清算费用和职工工资④依照普通合伙企业利润分配 08-22

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。 08-22

关于我国大型银行的表述错误的是（　）。 08-22

按照规定，下列属于合格境外机构投资者在我国境内可从事的活动的有（　）。Ⅰ.买卖上市股票。Ⅱ.买卖证券投资基金。Ⅲ.参与新股发行。Ⅳ.申购配股 08-22

（　　）属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。①1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任②特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任③合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任④合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造 08-22

《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（　　），中国证监会注册期限为（　　）。 08-21

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（　　）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部； ②证券经纪人的执业地域范围； ③证券经纪人证书编号； ④证券经纪人从业年限； 08-21

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（　　）手。 08-21

下列不属于压力测试原则的是（　　）。 08-21

证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为，符合规定的是（　）。 08-21

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，下列关于诚信信息的效力期限、使用与查询的说法中正确的是（　）。 08-21

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（　　）。 08-21

根据公司债券发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，正确的是（　）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级。②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 08-21

资产评估机构申请证券评估资格时，净资产不少于（　）。 08-20

证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（　）。 08-20

金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。下列选项中无法按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（　　）。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价 08-20

广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域的指数有（　）。Ⅰ.上证50指数。Ⅱ.上证100指数。Ⅲ.上证150指数。Ⅳ.上证180指数。Ⅴ.上证380指数 08-20

（　）是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 08-20

证券账户开立的总体要求包括（　）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作 08-20