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证券《证券市场基本》易错题：证券公司全国股转系统的业务 01-25

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：证券金融公司的资金用途 01-24

证券金融公司的资金，不能用于以下（　）用途。A、银行存款B、履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转C、购买股票D、购买国债、证券投资基... 阅读全文 >
证券《证券市场基本》易错题：全国股转系统业务 01-23

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下（... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：证券金融公司的定位 01-22

在我国证券金融公司的设立和解散应当由（　）决定。A、国务院B、中国证监会C、财政部D、全国人大常委会【答案】A【解析】本题考查证券金融公司的定... 阅读全文 >
证券《证券市场基本》易错题：创业板特别交易机制 01-21

下列关于创业板的说法中，不正确的是（　）。A、个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：金融公司的定位 01-20

关于证券金融公司设立的说法，错误的是（　）。A、证券金融公司不以营利为目的B、证券金融公司借入的次级债，计入净资本C、证券金融公司的注册资本... 阅读全文 >
证券《证券市场基本》易错题：擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 01-19

根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：证券交易机制目标 01-18

证券市场的有效性包含的要求有（　）。Ⅰ.证券市场的高效率Ⅱ.证券市场的低成本Ⅲ.证券市场的稳定性好Ⅳ.证券市场的流动性好A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ... 阅读全文 >
证券《证券市场基本》易错题：内幕交易、泄露内幕信息的责任认定 01-17

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额累计在（　）... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：证券交易机制 01-16

指令驱动的特点有（　）。Ⅰ.投资者买卖证券的对手是其他投资者Ⅱ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅲ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅳ.投资... 阅读全文 >
证券《证券市场基本》易错题：背信运用受托财产的认定 01-15

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，涉嫌下列（　）情形之一的，应予立案追诉。①擅... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：报价驱动的特点 01-14

报价驱动的特点有（　）。Ⅰ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅱ.投资者买卖证券的对手是其他投资者Ⅲ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅳ.投资... 阅读全文 >
证券《证券市场基本》易错题：内幕交易、泄露内幕信息的认定 01-13

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法中，错误的是（　）。A、该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：证券交易机制的目标 01-12

证券交易机制的目标不包括（　）。A、流动性B、效益性C、有效性D、稳定性【答案】B【解析】本题考查证券交易机制目标。通常，证券交易机制的目标是... 阅读全文 >
证券《证券市场基本法律法规》易错题：利用未公开信息交易罪 01-11

某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内部信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（　）情形的，应予... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：资产证券化兴起的经济动因 01-10

关于资产证券化兴起的经济动因，下列说法正确的是（　）。A、资产证券化最基本的功能是融资B、资产证券化不可以解决资产和负债的不匹配性C、资产证... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：证券业从业人员 01-09

从业人员受到（　）的，协会予以注销登记。①刑事处罚②被证券市场禁入③受到协会“终止执业”纪律处分④受到协会“暂停执业”纪律处分A、①②④B、①②③C、①③④D... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：证券监督管理机构 01-08

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：资产证券化的具体操作要求 01-07

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（　）。A、注册后的特殊目的机构的活动受法律的严格限制，其资本化程度很低，资金全部来源于... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：资产证券化参与者 01-06

服务机构在资产证券化中的主要职能不包括（　）。A、为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行B、负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托... 阅读全文 >