证券

股票是有价证券，下列表述正确的是（　）。Ⅰ.股票本身具有价值。Ⅱ.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体。Ⅳ.股票包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 05-12

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（　　）。Ⅰ、我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ、1952年12月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ、中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ、“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会决定提出的 05-12

债券估值的基本原理就是（　）。 05-11

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书选择托管机构，逾时未填制的，系统默认全部在（　）托管。 05-11

以下因素会影响债券现金流的有（　　）。1债券的面值2债券的票面利率3计付息间隔4债券的税收待遇 05-11

从基金的基本类型看，一般可分为（　　）。1封闭式2非限定式3开放式4限定式 05-11

基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）。 05-11

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（　　）万元人民币，为合格投资者。 05-11

证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动 05-11

变相公开发行证券的行为特征不包括（　　）。 05-11

证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求，描述错误的是（　）。 05-10

下列不属于商业银行中介服务类业务的是（　）。 05-10

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营（　）中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。①证券经纪业务。②期货经纪业务。③融资融券业务。④证券承销与保荐业务。⑤证券资产管理业务 05-10

由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是（　）。 05-10

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（　　）。 05-10

我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求不包括（　　）。 05-10

为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列（　）行为。①为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利。②从事融资类收益互换业务。③投资于高杠杆的结构化资产管理产品。④违反法律法规规定或合同约定的保密义务 05-10

（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。 05-10

关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定，说法正确的是（　）。①证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范。②证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突。③证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益。④证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范 05-09

负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理、场外证券业务事后备案和自律管理的机构是（　）。 05-09