证券

场外衍生品业务中，备案机构及其从业人员应当严守职业道德，禁止以下（　）行为。①欺诈利益输送。②不正当竞争。③规避信息披露义务。④操纵市场 05-24

按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（　　）。 05-24

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（　　）。 05-24

借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券称为（　）。 05-24

在（　　）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。 05-24

债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元，交易单位为债券面额（　　）万元。 05-24

包销与代销的区别包括（　　）。①代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买②包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买③采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担④全额包销的承销商承担全部发行风险 05-23

2018年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格为（　）元。 05-23

按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，不予操纵证券、期货市场罪立案追诉。 05-23

下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是（　　）。①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体 05-23

下列选项中，不具有法人资格的是（　　）。 05-23

下列属于债券与股票相同点的是（　）。 05-23

中国证监会基金监管的主要职责有（　）。Ⅰ.办理基金备案。Ⅱ.监督检查基金信息的披露情况。Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。Ⅳ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。Ⅴ.对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处 05-23

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（　　）。Ⅰ、我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ、1952年12月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ、中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ、“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会决定提出的 05-23

证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，应该做到（　）。①同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务。②同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。③定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 05-22

直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（　　）的决策方式。 05-22

证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（　）。 05-22

下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（　　）。 05-22

根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。财务顾问通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露应做好的持续督导工作包括（　　）。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作③督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况④结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期 05-22

银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（　）。 05-22