证券

在美国银行业的监管机构中，（　　）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。 05-22

股东权是一种综合权利，股东依法享有（　　）等权利。1资产收益2重大决策3选择管理者4日常管理 05-22

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间（　）。 05-21

银行间市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（　　）万元，交易量最小变动单位为券面总额（　　）万元。 05-21

证券公司应当按照穿透原则将（　　）作为自身的关联方进行管理。①股东及其控股股东②实际控制人③关联方④一致行动人⑤中间权益持有人 05-21

证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。 05-21

下面有关公募基金的说法错误的是（　　）。①证券公司制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检查，出具合规意见书②基金宣传材料可以使用“欲购从速、申购良机”等表述③基金代销机构同时销售多只基金时，可以一起绑定销售④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字 05-21

根据规定，下列不属于投资者适当性管理工作内容的是（　）。 05-21

关于储蓄国债（电子式）的说法正确的有（　　）。1针对个人投资者，同时也向机构投资者发行2采用实名制，不可流通转让3收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税4付息方式较为多样 05-21

共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（　　）。Ⅰ、上海期货交易所 Ⅱ、郑州商品交易所 Ⅲ、中国证监会 Ⅳ、上海证券交易所和深圳证券交易所 05-21

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（　　）。 05-20

关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（　　）。 05-20

资产管理业务的基本要求包括（　）。①勤勉尽责。②充分了解客户。③资格审批。④业务隔离 05-20

下列选项中，公开募集基金的基金管理人可以从事的活动是（　）。 05-20

在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露（　　）。①证券研究报告的发布时间、观点和结论②制作与发布研究报告的计划③涉及盈利预测等内容的调整计划④研究对象覆盖范围的调整 05-20

金融市场通过竞争性的价格决定，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高，这反映了金融市场的重要性的（　）。 05-20

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（　　）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 05-20

经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（　　）。 05-20

公司公开发行新股，应当符合的条件是（　）。①具有健全且运行良好的组织机构。②具有持续盈利能力，财务状况良好。③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。④最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 05-19

除国债利率外，常见的参考利率包括（　）。Ⅰ.+Libor。Ⅱ.+Hibor。Ⅲ.+欧洲美元定期存款单利率。Ⅳ.+联邦基金利率 05-19