证券

金融期权的主要风险指标Vega=（ 06-01

如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（　　）。 06-01

我国基金市场的监管主体是（　）。 05-31

目前我国证券交易所采用的竞价方式是（　　）。 05-31

下列属于储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）区别的有（　）。Ⅰ.发行对象不同。Ⅱ.付息方式不同。Ⅲ.流通方式不同。Ⅳ.债权记录方式不同 05-31

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（　　）核准的证券自营业务资格。 05-31

关于证券公司以自有资金参与集合计划的说法正确的是（　　）。①证券公司以自有资金参与单全集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%②集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月③因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整④证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构 05-31

证券业协会的权力机构是（　）。 05-31

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（　　）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量 05-31

根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　）。 05-31

英国金融监管逐步走上正轨，建立起以自律监管为基础的分业监管格局的标志是（　）。 05-30

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。 ①已被机构聘用； ②最近2年未受过刑事处罚； ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； ④品行端正，具有良好的职业道德。 05-30

《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（　　）万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。 05-30

下列说法正确的是（　　）。①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励 05-30

以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（　　）。 05-30

我国发行的普通国债的总体情况大致是（　）。Ⅰ.规模越来越大。Ⅱ.期限趋于多样化。Ⅲ.发行方式趋于市场化。Ⅳ.市场创新日新月异 05-30

下列相关说法正确的是（　　）。①股票、债券和基金是直接投资工具②股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强③债券的直接收益取决于债券利率，投资风险较小④基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样 05-30

关于企业公开发行企业债券应符合的条件，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.最近两年没有重大违法违规行为。Ⅱ.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息。Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平。Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态 05-30

标准化债权类资产应当同时满足条件（　）。①等分化，可交易。②信息披露充分，集中登记，独立托管。③公允定价，流动性机制完善。④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 05-29

公开发行可转换债券的公司应符合最近3+个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　）。 05-29