证券

（　）是一种只对企事业单位、不对个人发行的国库券。 05-27

下列关于市场风险在业务中的暴露的说法正确的有（　　）-1证券公司自营业务的风险暴露主要是自营账户的证券资产组合，组合中包括股票、基金、债券等资产2在证券承销业务中，面临的市场风险主要来源于当市场低迷时，包销过程中出现不能售出全部证券的情况3融资融券的交易性业务性质决定了虽然市场风险承担的第一主体为证券公司，但在极端巿场情况下，担保品无法覆盖融资或融券金额，证券公司也将被动承担市场风险4特殊情况下，由于市场对冲工具不足，流动性枯竭，风险计量模型失效或交易操作失误等，导致风险无法有效对冲，证券公司被动承担市场 05-27

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 05-26

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后（　）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。 05-26

期货交易的结算，由（　）统一组织进行。 05-26

证券公司开展私募资产管理计划，关于资产管理计划份额转让的说法，错误的是（　）。 05-26

关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有（　　）。 05-26

在美国上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名简单多数的董事候选人，本质上是对普通股票附加了（　　）。 05-26

证券公司从事信用业务的，未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　）万元以上（　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 05-26

操作风险管理的方法有（　　）。①内部控制②保险③业务外包④IT技术应用⑤数据治理和管理⑥业务持续计划 05-26

下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是（　　）。 05-25

从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法，是股票投资分析方法中的（　　）。 05-25

证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（　）。 05-25

作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元。 05-25

关于非银行金融机构开展基金托管业务的条件，下列表述错误的是（　）。 05-25

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（　）。 05-25

下列不属于证券市场融资活动的特征的是（　）。 05-25

下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（　　）。①反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 ②集中众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本 ③基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ④可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险 05-25

我国中央银行的职能不包括（　）。 05-24

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（　　）万元罚款。 05-24