证券

根据《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，关于慈善组织财产的说法，错误的是（　）。 05-17

公司的各种财务指标之间存在一定的勾稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（　　）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率 05-17

关于资产支持证券的发行，下列说法，正确的是（　）。①对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。②同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。③专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。④发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 05-16

证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列（　）条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 05-16

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（　　）。 05-16

公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（　　）。 05-16

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（　　）年内至少应进行一次复核。 05-16

在中证规模指数中，为小盘指数的是（　　）。 05-16

下列关于集合票据的特点的说法中错误的是（　　）。 05-16

财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（　　）管理。 05-16

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（　）以下的罚款。 05-15

金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（　　）。 05-15

（　　）应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。 05-15

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（　　）并出具证明。 05-15

下列说法中，正确的是（　　）。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务； ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种； ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务； ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。 05-15

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（　　）。 05-15

按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》，下面关于2018—2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（　　）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销比例分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销比例分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方 05-15

金融期权的主要风险指标Theta=（　　）。 05-15

资产价格传导机制的q值定义为（　　）。 05-14

基金的募集一般要经过的步骤有（　）。Ⅰ.申请。Ⅱ.注册。Ⅲ.发售。Ⅳ.基金合同生效 05-14