证券

根据证券资产管理业务的一般规定，下列表述中，错误的是（　）。 06-26

证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（　　）。①为单一投资者设立单一资产管理计划②为多个投资者设立集合资产管理计划③单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托④集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托 06-26

整个证券市场的核心是（　　）。 06-25

投资者向证券公司提交的保证金可以是（　）。Ⅰ.现金。Ⅱ.银行汇票。Ⅲ.银行本票。Ⅳ.可充抵保证金的证券 06-25

我国多层次资本市场中，被称为“宏观经济晴雨表”的是（　）。 06-25

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（　　）。 06-25

下列有关公司利润分配的说法，错误的是（　　）。 06-25

关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，下列说法错误的是（　）。 06-25

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（　　）。 06-25

证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　　）。 06-25

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 06-24

证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这种证券称为（　）。 06-24

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售的承销方式是（　　）。 06-24

下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（　　）。 06-24

证券公司违反条例的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5+倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3+万元的，处以3+万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3+万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订 06-24

下列关于短期国债的表述错误的是（　）。 06-24

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务； Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％； Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。 06-24

机构间私募产品报价与服务系统的参与人来自下列（　）。Ⅰ.中国证券业协会。Ⅱ.中国期货业协会。Ⅲ.中国证券投资基金业协会。Ⅳ.中国上市公司协会 06-24

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（　　）之日起，基金合同生效。 06-23

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（　）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构名称。Ⅱ.使用证券研究报告的风险提示。Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明。Ⅳ.证券研究报告采用的信息和资料来源 06-23