下列属于公司高级管理人员的是（ ）。 07-06
下列不属于财产保险公司的基础类业务的是（ ）。 07-05
证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报（ ）备案。 07-05
根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。 07-04
债券信用评级的主要对象是（ ）。 07-04
以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障 07-03
证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（ ）。 07-03
中证规模指数中，定位于大盘指数的是（ ）。 07-02
下列属于法律关系客体的是（ ）。①组织。②人身、人格。③精神成果。④不作为的行为 07-02
有限售条件股份具体包括（ ）。Ⅰ.外资持股。Ⅱ.国家持股。Ⅲ.国有法人持股。Ⅳ.其他内资持股。Ⅴ.人民币普通股 07-01
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。 07-01
以下不属于直接融资方式的是（ ）。 06-30
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 06-30
风险衡量的方法有（ ）。①敏感性分析法②波动率和方差③VaR法④期望损失 06-29
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 06-29
根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入。 06-28
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。 06-27
中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（ ）。 06-27