证券

《证券法》的适用范围是（　）。①股票和公司债券的发行和交易。②政府债券的上市交易。③证券投资基金份额的上市交易。④证券衍生品的发行和交易 07-23

采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（　）。 07-23

下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（　　）。 07-23

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 07-23

某公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则某公司的每股收益为（　　）元，股本收益率为（　　）。 07-23

根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以行使的职权是（　）。①决定基金扩募或者延长基金合同期限。②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。③提请更换基金管理人、基金托管人。④监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动 07-23

关于证券公司、证券投资咨询机构业务推广和客户招揽环节的规范要求中，下列说法正确的是（　　）。①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②证券公司、证券投资咨询机构通过公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定③禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益④证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 07-22

下列关于利率的风险结构的说法错误的是（　）。 07-22

按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（　）。 07-22

证券登记结算机构职能包括（　　）。①证券账户、结算账户的设立②证券持有人名册登记③证券的存管和过户④国务院证券监督管理机构批准的其他业务 07-22

关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（　　）。 07-22

以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（　　）。 07-22

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　）家。 07-22

影响货币政策作用发挥的因素包括（　　）。①利率②信贷政策机制③货币供给量④公共支出 07-22

关于企业年金的说法，错误的是（　）。 07-21

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。②提供适当的投资建议服务。③向他人泄露客户的投资决策计划信息。④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 07-21

股票分析中，基本分析法的缺点是（　）。 07-21

下列中，（　）属于证券自营业务主要的投资对象。 07-21

证券公司融券，可以使用（　　）。 Ⅰ.自有资金； Ⅱ.自有证券； Ⅲ.依法筹集的资金； Ⅳ.依法取得处分权的证券。 07-21

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　）。①融券专用证券账户。②客户信用交易担保证券账户。③融资专用资金账户。④客户信用交易担保资金账户 07-21