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下列关于证券公司的说法正确的是(  )。

来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:16873 时间:2024-05-05

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飞影老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】下列关于证券公司的说法正确的是(  )。

A、证券公司应当保证客户能够通过任何方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及登记编号等信息

B、证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访。负责客户回访的人员也可按照规定从事客户招揽和客户服务活动

C、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查

D、为了简化管理,证券公司可以不必建立健全证券经纪人档案

【答案】C

【解析】本题考查证券经纪人制度。证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及登记编号等信息。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。

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