下列情形中,已颁发执业证书的由证券业协会注销其执业证书的是( )。
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:19586 时间:2024-03-28
【单项选择题】下列情形中,已颁发执业证书的由证券业协会注销其执业证书的是( )。
A、机构办理执业证书申请过程中不按规定履行报告义务的
B、取得从业资格的人员提供虚假材料申请执业证书的
C、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的
D、机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的
【答案】B
【解析】本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项ACD的情况,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。参见教材P218。
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