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基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。

来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:18423 时间:2024-06-10

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曦月老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【多项选择题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。

A、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B、釆取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C、以低于成本的销售费用销售基金

D、承诺利用基金资产进行利益输送

E、挪用基金销售结算资金

【答案】A,B,C,D,E

【解析】本题考查基金销售机构从事基金销售活动的禁止情形。基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)釆取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。参见教材P65、66。

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