证券

根据公司债券发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，正确的是（　）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级。②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 08-21

下列不属于压力测试原则的是（　　）。 08-21

证券、期货投资咨询机构及其从业人员的下列行为，符合规定的是（　）。 08-21

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（　　）手。 08-21

国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（　　）。 08-20

金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。下列选项中无法按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（　　）。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价 08-20

下列金融衍生工具中，其本身即为独立存在的金融合约的有（　）。Ⅰ.期权合约。Ⅱ.期货合约。Ⅲ.互换交易合约。Ⅳ.可转换公司债券 08-20

广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域的指数有（　）。Ⅰ.上证50指数。Ⅱ.上证100指数。Ⅲ.上证150指数。Ⅳ.上证180指数。Ⅴ.上证380指数 08-20

证券账户开立的总体要求包括（　）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作 08-20

（　）是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 08-20

关于财务顾问业务的业务规则，下列说法中，错误的是（　）。 08-19

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（　）。①决定公司的经营方针和投资计划。②决定公司内部管理机构的设置。③对发行公司债券作出决议。④对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 08-19

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素不包括（　）。 08-19

常见的另类投资基金包括（　）。Ⅰ.对冲基金。Ⅱ.股权投资基金。Ⅲ.创业投资基金。Ⅳ.不动产投资基金 08-19

以下（　　）不是我国企业债券的种类。 08-19

蒲某、郭某、齐某三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，齐某与周某达成协议，将齐某拥有的股份全部转让给周某。齐某书面通知蒲某和郭某时，蒲某和郭某均表示同意，并愿意购买齐某的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有（　　）。①同等条件下，蒲某和郭某都有优先购买权②同等条件下，齐某可以自行决定优先购买入③由蒲某和郭某协商确定各自的购买比例④如果蒲某和郭某协商不成，齐某可以将股份转让给周某 08-19

（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 08-18

以下说法正确的是（　　）。①证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可②证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保③证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理④证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证 08-18

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。 08-18

公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（　）日内通知债权人，并于（　）日内在报纸上公告。 08-18