发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以（ ）的罚款。 03-10
股东大会就公开发行股票事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在（ ）以下的股东表决情况单独计票并予以披露。 03-10
合格境内机构投资者的下列行为中，属于中国证监会禁止行为的有（ ）。Ⅰ.利用融资购买证券。Ⅱ.购买实物商品。Ⅲ.因交易清算借入少量现金。Ⅳ.从事证券承销业务 03-10
我国的金融债券主要有（ ）。Ⅰ.政策性金融债券。Ⅱ.财务公司债券。Ⅲ.保险公司债务。Ⅳ.证券公司债券 03-10
下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（ ）。 03-10
下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。 03-09
汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）。 03-09
经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。①合规情况②客户评价③研究质量④工作量 03-09
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。 03-09
律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）。 03-09
社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金 03-09
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户 03-09
关于证券投资基金与股票、债券的风险收益水平，下列说法错误的是（ ）。 03-09
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