证券

根据《证券监督管理条例》，关于证券公司独立董事的规定，说法正确的是（　）。 03-30

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（　　）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。 03-30

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。 03-30

证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　）。Ⅰ.融资专用资金账户。Ⅱ.客户信用交易担保资金账户。Ⅲ.客户信用交易担保证券账户。Ⅳ.信用交易资金交收账户 03-30

证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这种证券称为（　）。 03-30

首次公开发行上市的股票，上市后的前（　　）个交易日不设价格涨跌幅限制。 03-30

中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（　　）万元罚款的行政处罚。 03-29

下列关于零息债券的表述错误的是（　）。 03-29

关于转融通业务，下列说法中正确的是（　）。①对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。②证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内。③证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。④证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股 03-29

下列属于基金份额持有人享有的权利的是（　）。①分享基金财产收益。②参与分配清算后的剩余基金财产。③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 03-29

下列不属于证券行业文化基本要求的是（　　）。 03-29

关于我国区域性股权市场的说法，错误的是（　）。 03-29

下列不属于证券发行人的是（　）。 03-29

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（　　）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司 03-29

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　）。 03-28

关于我国证券市场投资者结构及演化的说法，错误的是（　）。 03-28

投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司，收购要约约定的收购期限不得少于（　）日，并不得超过（　）日。 03-28

下列情形中，已颁发执业证书的由证券业协会注销其执业证书的是（　）。 03-28

根据《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大或者有其他严重情节的（　）。①处3年以上5年以下有期徒刑。②处3年以上10年以下有期徒刑。③并处5万元以上50万元以下罚金。④并处10万元以上50万元以下罚金 03-28

以下不属于我国股票市场中的场内市场的是（　）。 03-28