证券

甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（　　）。 06-11

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　）家。 06-11

下列关于某证券公司总经理甲某的做法，正确的是（　）。 06-10

（　）是指中央银行利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具，采用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。 06-10

投资者融资买入证券时，保证金的计算公式为（　）。 06-10

深圳证券交易规定发行人申请在深交所创业板上市，应当符合（　　）条件。1符合中国证监会规定的创业板发行条件2发行后股本总额不低于3000万元3公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份比例为10%以上4市值及财务指标符合《深交所创业板股票上市规则》规定的标准5深交所要求的其他上市条件 06-10

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。 06-10

根据《刑法》第一百八十条规定，有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（　）倍以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）年以下有期徒刑或者拘役。 06-10

下列关于证券公司自营业务的说法中正确的是（　　）。①证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制②董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种③自营业务部门为自营业务的执行机构④自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责 06-10

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（　　）。①流动比率②现金流向比率③速动比率④净稳定资金率 06-10

商业银行次级定期债务的募集方式为（　）。 06-09

主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下（　）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 06-09

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（　　）。 06-09

金融债券是（　）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 06-09

应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料的是（　）。 06-09

证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　）。①《证券投资基金销售管理办法》。②《证券公司代销金融产品管理规定》。③《证券投资基金销售适用性指导意见》。④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 06-09

沪深300指数所选择的公司一般满足的条件有（　）。Ⅰ.经营状况良好。Ⅱ.无违法违规事件。Ⅲ.财务报告无重大问题。Ⅳ.股票价格无明显异常波动 06-09

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（　）。①请求召开证券持有人会议的权利。②参加证券持有人会议的权利。③提案、表决的权利。④配售股份的认购的权利 06-09

下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》 06-08

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（　　）个月。 06-08