证券《证券市场基本》易错题：证券公司合规经营基本原则

来源：牛账网作者：牛小编阅读人数：11547 时间：2022-03-08

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下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是（　）。A.确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户B.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息【答案】A

【解析】本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。参见教材P163-164。

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