基金

按计息方式分类，债券可分为（ ）。 05-31

目前基金公司的产品都为契约型，相关法律法规在基金公司治理结构上建立了（　），要求其履行职责，以基金份额持有人利益和其他资产委托人的利益最大化为出发点，对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断，不得服从于某一股东、董事和他人的意志。 05-30

投资的未上市中小企业可豁免国有股转持的条件包括（　）。Ⅰ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过200人Ⅱ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人Ⅲ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）不超过10亿元，资产总额不超过10亿元Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元 05-30

（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。 05-30

股权投资基金尽职调查中，二手资料收集的步骤是（　）。 05-29

下列关于执行缺口的说法错误的是（ ）。 05-29

分级基金中，只能被申购和赎回的是（　）。 05-29

为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，（　）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 05-28

（　）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。 05-28

股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的风险，为了保护投资者利益，有时会在投资协议中约定（　）。 05-28

“营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群”这种寻找潜在客户的方法是（　）。 05-27

向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（　）人，均被视为公开发行证券。 05-27

关于债券，下列说法错误的是（　）。 05-27

（　）是母基金的本源业务。 05-26

采用券商结算模式的托管资产主要是（　）。Ⅰ.保险资产Ⅱ.信托计划Ⅲ.QFII基金Ⅳ.证券公司单一客户资产管理计划 05-26

下列（　）不符合基金销售从业人员应具有的条件。 05-26

下列不属于信托（契约）型基金参与主体的是（　）。 05-25

制定投资政策说明书的作用体现（　）。Ⅰ.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人Ⅱ.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解Ⅲ.有助于合理评估投资管理人的投资业绩Ⅳ.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标 05-25

确保基金销售结算资金安全、及时划付是（　）的法定义务。 05-25

基金公司风险管理的目标包括（　）。Ⅰ.维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金管理人和托管人利益最大化Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作Ⅳ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展 05-24