举办网络直播课“证券经纪业务分支机构合规管理”的通知　　

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关于举办第二期网络直播课——“证券经纪业务分支机构合规管理”的通知　　

中证协发〔2020〕56号

各会员单位:

　　为做好疫情期间的培训服务工作,满足会员单位及从业人员的培训需求,协会定于5月15日举办第二期网络直播课——“证券经纪业务分支机构合规管理”,现就有关事项通知如下:

　　一、培训内容与培训讲师

　　在积极推进证券基金行业文化建设及新《证券法》全面实行的大背景下,证券经纪业务分支机构的合规管理已经渗透演化成为支持证券公司创新发展及业务转型的基础保障及内生源动力。本次直播课程内容以典型案例分享为切入点,结合最新出台的监管政策及合规风控要点,贴近分支机构实际需求,高效务实的总结、分析、传导“严守合规底线、持续规范经营”的理念。具体包括:(一)全面推行行业文化建设背景下如何加强证券分支机构人员的合规管理;(二)新《证券法》实施对证券分支机构的合规要求;(三)新三板深改新政对客户适当性管理工作的合规要求。

　　本次网络直播课由中国证券业协会优秀面授培训高级讲师,华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳女士担任主讲。武芳女士证券行业从业18年,具有丰富的经纪业务合规风控管理工作经验,且授课经验丰富,2017、2018、2019年连续三年获中国证券业协会面授培训优秀讲师称号。

　　二、培训报名注意事项

　 (一)报名及直播时间

　　本次网络直播课为期60分钟,名额为300人,每家单位限报6人,先到先得,报名截止时间为2020年5月12日12:00(或额满即止)。直播时间为2020年5月15日下午15:40—16:40。

　　(二)培训对象

　　各证券公司经纪业务分公司、营业部负责人及营业部合规负责人。

　　(三)报名方式

　　本次网络直播课仅允许机构账号报名,不支持个人账号报名。请会员单位使用机构帐号登录协会面授培训系统(可点击通知下方“网上报名”进入),添加相关报名人员信息进行报名（需审核通过）,然后进入协会远程培训系统观看直播,具体报名方式详见附件。

　　已报名但因故不能参加者,可以于5月12日前通过机构账号端在面授培训系统内删除或替换报名名额。

　 (四)收费标准及学时

　　本次网络直播课免收培训费,课程共计1学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库(学员需全程在线)。

　　三、培训学习注意事项

　　学员在直播开始后进入协会远程培训系统,点击学员端【课程学习】-【直播课程学习】页面的“去学习”按钮进入到学习页面。

　　学员需在稳定、流畅的网络环境下进行视频直播学习:(一)学员端网络带宽建议在10M以上。(二)学员进行学习时,请关闭正在运行的其他占用带宽比较高的程序,如网络视频播放程序、下载软件等。(三)如学员与他人共享网络带宽,建议学员所用电脑的网络下载速度能够持续稳定大于300k/s。请学员使用IE等主流浏览器进行视频直播学习。当直播学习页面无反应、掉线或无法看到直播视频时,请拨打服务支持电话或关闭页面重新开始直播学习。

　　四、服务支持

　　协会培训咨询服务专线010-66575778

　　第三方视频直播服务商技术支持电话4009-987-985

　　网上报名

　　 中国证券业协会

2020年4月27日

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