甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是

来源：牛账网作者：牛小编阅读人数：11485 时间：2022-05-11

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甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是（　）。

A.甲某直接向监事会负责

B.甲某是下属单位负责人

C.甲某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.甲某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并不需要出具合规审计意见

查看答案解析【答案】C【解析】本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，选项AB错误；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见。参见教材P167.

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