根据证券法律制度的规定,下列属于中国证券业协会职责的是( )。
来源:牛账网 作者:大智老师 阅读人数:18760 时间:2025-08-13


【单项选择题】根据证券法律制度的规定,下列属于中国证券业协会职责的是( )。
A、 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
C、 依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施
D、 依法监测并防范、处置证券市场风险,依法对证券违法行为进行查处
【答案】A
【解析】选项BCD不选,均属于国务院证券监督管理机构(即中国“证监会”)的职责。
证券业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;(4)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;(5)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(8)证券业协会章程规定的其他职责。
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