有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 03-20

根据个人所得税法律的规定，在中国境内无住所但取得所得的下列外籍个人中，属于居民个人的是（ ）。 03-19

发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格（　）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 03-18

1993年3月10日，海南证券交易中心推出中国第一只股票指数期货合约，其标的物是（　　）。1深证综合指数2深证A股指数3沪深300指数4沪深500指数 03-17

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（　 ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 03-16

在“唐山人人诉百度滥用市场支配地位案”中，人民法院将该案的相关市场界定为“中国搜索引擎服务市场”。根据反垄断法律制度的规定，“搜索引擎服务”属于（　）。 03-16

甲主板上市公司于2022年5月向中国证监会提出发行新股的申请，根据证券法律制度的规定，下列各项中，不成为甲公司发行障碍的有（　）。 03-16

下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（） 03-15

对商业银行进行接管由国务院银行业监督管理机构作出决定，并组织实施，接管期限届满，中国银监会可以决定延期，但接管期限最长不得超过（　）。 03-15

中国证券业协会的宗旨有（　　）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 03-14

中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托（　）进行初步审查。 03-14

个人取得的下列所得中，应确定为来源于中国境内所得的是（　）。 03-14

中国财务公司协会的宗旨是遵守国家宪法、法律法规和国家政策，遵守社会道德风尚，认真履行“自律、维权、协调、服务”的职责，促进会员单位实现共同利益，推动财务公司行业规范、稳健发展。（　） 03-12

科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（　）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。①伪造或者变造签字、盖章。②重大事项未报告、未披露。③以不正当手段干扰审核注册工作。④发行人公开发行证券上市当年即亏损的 03-12

在中国境内虽设立机构、场所，但取得的所得与其机构、场所没有实际联系的非居民企业，以机构场所所在地为纳税地点。（　） 03-12

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列（　）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①内部管理制度文本。②选择客户的标准。③证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。④融资融券业务方案 03-11

合格境内机构投资者的下列行为中，属于中国证监会禁止行为的有（　）。Ⅰ.利用融资购买证券。Ⅱ.购买实物商品。Ⅲ.因交易清算借入少量现金。Ⅳ.从事证券承销业务 03-10

中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织在业务创新试点安排中，可以在法律、行政法规规定的范围内，在同等条件下可以优先安排的是（　）。 03-09

证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（　　）个月。 03-09

中国企业在本国境内的子公司、合营企业、分支机构，不属于境外经营。（　） 03-09