《中国期货业协会纪律惩戒程序》的制定依据有（　）。 04-10

保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（　　）个月持续从事保荐相关业务，最近（　　）年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。 04-10

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　）等监管措施。 04-09

商业银行向中国人民银行申请短期再贷款时，不能作为质押贷款权利凭证的有价证券是（） 04-07

2019年5月10日，税务机关在检查某公司的纳税申报情况过程中，发现该公司2017年的业务存在关联交易，少缴纳企业所得税120万元。该公司于2019年6月1日补缴了该税款，该企业无法提供2017年度关联企业业务往来报告表等相关资料。对该公司补缴税款应加收利息（　）万元。（假设中国人民银行公布的同期人民币贷款年利率为5%） 04-07

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人对纪律惩戒决定不服的提出申诉的，申诉委员会做出的下列审议决定正确的有（　）。 04-06

因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向（　）及中国证券业协会报告。 04-06

2010年，中国房地产实施“房地产新政”，该措施对目前的房地产市场产生了明显的影响。房地产市场呈现出一种新的僵持格局。目前的博弈僵持状态是国家、开发商、消费者对房地产市场的理性判断与重新认识的过程。这对企业来说，面临的外部环境因素是（　）。 04-06

根据《汽车贷款管理办法》，在中国境内连续居住（　）年及以上的港、澳、台居民以及外国人均可申请个人汽车贷款。 04-04

个人取得的下列所得中，应确定为来源于中国境内所得的是（　）。 04-03

中国银监会确定的系统重要性银行要在2013年底前达到最低杠杆率要求，非系统重要性银行要在2018年底前达到最低杠杆率要求。（　） 04-03

证券公司集合或定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合或定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列（　）监管措施。①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。④责令暂停证券公司集合或定向资产管理业务 04-03

中国公民方某出版某文字作品取得稿酬所得10000元，方某稿酬所得应预扣预缴的个人所得税（ ）元。 04-02

中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场形成并初步发展的标志性事件是（　）。 04-02

乙企业是一家矿泉水集团公司，其以中国吉林省长白山深层矿泉作为水源地，水质纯净、零污染、口感温顺清爽。今年5月份该公司的冰泉水出口全球，与13个主要国家的43位经销商代表签订协议。根据《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》，该公司在销售过程中需要关注的主要风险包括（ ）。 04-02

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（　　）。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人 ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金 04-01

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　）措施。①撤销。②责令停业整顿。③限制业务活动。④撤销经营证券业务许可。⑤指定其他机构托管、接管 04-01

中国是世界上最大的打火机出口国，2011年欧盟对中国打火机重重刁难，征收高额反倾销税，导致中国打火机出口企业销量锐减，税收大幅提高。这对打火机出口企业来说面临的外部环境因素是（）。 03-31

中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（　　）万元罚款的行政处罚。 03-29

中国特色社会主义法律体系，是以宪法为统帅，以法律为主干，以行政法规、地方性法规为重要组成部分。（　） 03-28