中国金融期货交易所上市交易的金融期货品种，目前主要有（　）。 06-19

某韩国企业（实际管理机构不在中国境内）在中国境内设立分支机构，2020年该机构在中国境内取得咨询收入600万元，在中国境内培训技术人员，取得韩方支付的培训收入300万元，在香港取得与该分支机构有实际联系的所得80万元，2020年度该境内机构企业所得税的应纳税收入总额为（ ）万元。 06-18

征信服务中心应当在接受异议申请后（　）个工作日内，向异议申请人或转交异议申请的中国人民银行征信管理部门提供书面答复。 06-18

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。①20%②30%③50%④80% 06-16

中国期货业协会对客户保证金实行监控。（　） 06-15

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 06-15

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（　）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施 06-15

中国人民银行负责国家的金融稳定，防范和化解（） 06-14

某商场（中国人民银行批准的金银首饰经营单位）为增值税一般纳税人，2021年11月采取以旧换新方式销售金戒指40只，每只新金戒指的零售价格为12500元，每只旧金戒指作价9650元，每只金戒指取得差价款2850元；取得首饰修理费含税金额共计16570元。该商场上述业务应纳增值税税额（）元。 06-14

在中国香港，基础货币的组成部分包括（　　）。①已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币②挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额③未偿还外汇基金票据和债权总额④已偿还外汇基金票据和债权总额 06-14

关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，正确的是（　）。①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。③发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站。④发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资 06-13

根据相关规定，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责包括（　）。Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作Ⅲ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作 06-13

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时，检查人员不得少于（　）人。 06-12

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，下列事项需要验证并建立存档记录的有（　）。①风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行。②具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整。③具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。④业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定 06-12

合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（　）进行相应的行政处罚。①中国证监会。②国务院。③中国人民银行。④国家外汇管理局 06-12

经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（　）的措施。 06-11

中国银行业协会成立于（　）。 06-10

深圳证券交易规定发行人申请在深交所创业板上市，应当符合（　　）条件。1符合中国证监会规定的创业板发行条件2发行后股本总额不低于3000万元3公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份比例为10%以上4市值及财务指标符合《深交所创业板股票上市规则》规定的标准5深交所要求的其他上市条件 06-10

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。 06-10

根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，应当向监管机构报送的重大操作风险事件包括（　）。 06-09