证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下（　）私募产品。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品。②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品。③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品。④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 05-18

根据个人所得税法的规定，纳税人从中国境外取得的稿酬所得，在计算抵免限额和实际抵免额时，下列说法正 确的有（ ）。 05-18

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（　　）。 05-17

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 05-17

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　）。 05-16

财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（　　）管理。 05-16

关于资产支持证券的发行，下列说法，正确的是（　）。①对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。②同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。③专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。④发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 05-16

<p>2020年3月甲公司开业，实收资本1000万元；与中国建设银行签订一份融资租赁合同，合同注明金额2000万元；当月受乙公司委托加工产品，合同约定由乙公司提供原材料500万元，甲公司收取加工费20万元。2020年3月甲公司应缴纳印花税（）元。</p> 05-15

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，中国证监会经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（　）个交易日。 05-15

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。 05-14

申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（　）内不得再次申请基金托管资格。 05-14

某富商打算设立一项助学基金，该基金拟保存在中国农业银行，银行一年期的定期存款利率为4%（复利计息），目前是10月末，存入银行1年后，每年10月末拿出100万元资助农村贫困学生，则该富商目前需要存入2600万元。（　） 05-14

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（　）。①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 05-13

2021年7月19日，甲银行将一张由乙银行承兑的银行承兑汇票转贴现给丙银行，并指定B金融机构（经中国人民银行批准经营贷款业务）做保证增信行。票据到期后，丙银行向乙银行提示付款，未经乙银行付款确认，乙银行拒绝付款。假定不考虑其他因素，则可能对持有该票据的丙银行进行偿付的有（　） 05-13

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（　　）。Ⅰ、我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ、1952年12月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ、中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ、“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会决定提出的 05-12

中国证监会基金监管的主要职责有（　）。Ⅰ.办理基金备案。Ⅱ.监督检查基金信息的披露情况。Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。Ⅳ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。Ⅴ.对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处 05-12

2022年12月中国公民钱某取得工资薪金收入4000元，全年一次性奖金15000元，从兼职的甲公司取得收入3000 元。关于钱某2022年12月份个人所得税的处理中，正确的有（ ）。 05-10

有（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 05-09

企业内部银行是一种经营部分银行业务的非银行金融机构。需要经过中国人民银行审核批准才能设立。（） 05-09

雨果在法国专利商标局提交了一件要求优先权的PCT国际专利申请，并在规定期限内办理了进入中国国家阶段的手续，指明要求获得发明专利权。中国国家知识产权局将在（）公布该国际专利申请的中文译文 05-08