证券从业资格证书申请相关问题

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　　如何申请证券从业执业证书　　

　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

　　（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

　　（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

　　（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　（四）对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

　　申请执业证书需要多长时间

　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构补充说明，因此，处理的时间可能会比较长。

　　执业人员在同一机构内部调动业务岗位，是否要重新申请执业证书？

　　这要看岗位是如何变动的，如果是从一般证券业务岗位调到证券投资咨询业务或证券资信评估业务岗位，则需要重新申请执业证书；反之，则不必重新申请，但应当由所在机构向协会申请变更执业证书。

　　执业人员在机构之间调动，是否要重新申请执业证书？

　　按照目前的规定，执业人员离开证券从业机构连续三年的，执业证书将被注销。因此，只需要考虑执业证书有效期间，即离开机构后三年内又受聘机构的情况：

　　如果业务岗位没有变化或者是从证券投资咨询业务岗位变动到一般证券业务岗位的，则不需要重新申请执业证书。但是，新聘用机构应当向协会申请变更执业证书；如果是从一般证券业务岗位变动到证券投资咨询业务或证券资信评估业务岗位的，则需要重新申请执业证书。

　　执业证书需不需要年检？

　　协会对取得执业证书的人员每两年检查一次。未通过年检的，可能被暂停执业或被注销执业证书。

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