2024年注会《经济法》基础考点：投资者保护制度

2.投资者

保护机构

(1) 代理权征集。上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立

的投资者保护机构(简称投资者保护机构),可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。

(2) 证券纠纷调解。证券纠纷可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者  与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

(3) 证券支持诉讼。投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。

(4) 股东派生诉讼。投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益 以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《公司法》规定的限制。

(5) 代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼(普通代表诉讼，需在法院登记明示加入);投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外(特别代表诉讼，默示加入，明示放弃)。

发行人因欺诈发行等给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关证券公司可以委托投资者保护机构就赔偿事宜与受损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。