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公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。

来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:12910 时间:2024-08-07

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彩虹老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。

A、按照规定开发新客户

B、参与任何操纵市场的行为

C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

【答案】A

【解析】本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材(下册)P260。

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