在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护
来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:15886 时间:2024-07-25
【单项选择题】在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容包括:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。参见教材(下册)P245。

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