证券

用于客户融资融券交易的证券结算的是（　）。 06-16

证券公司开展私募资产管理业务，集合资产管理计划成立时要求投资者人数不少于（　）人。 06-16

大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（　）方式进行融资。 06-15

按照《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，（　）,并处以3万元以上（　）万元以下的罚款。 06-15

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（　）人。 06-15

下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（　　）。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司 06-15

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（　）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施 06-15

投资者证券账户信息包括（　　）。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话 06-15

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括（　　）。1赎回费扣除基本手续费后的余额2手续费返还3 ETF替代损益4基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 06-15

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 06-15

采用几何平均法编制股票价格指数的有（　　）。①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数 06-14

下列选项中，不属于法律关系客体的是（　　）。 06-14

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（　）。 06-14

在中国香港，基础货币的组成部分包括（　　）。①已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币②挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额③未偿还外汇基金票据和债权总额④已偿还外汇基金票据和债权总额 06-14

1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响的是（　）的应用。 06-14

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。 06-14

单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（　　）以下有期徒刑或者拘役。 06-14

下列不属于对证券公司信息报送与披露方面的监管要求的是（　）。 06-14

关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，下列说法中，正确的是（　）。①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。③发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站。④发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资 06-13

资产价格传导机制的q值定义为（　　）。 06-13